关于私募基金产品备案相关问题的解答_舒心企服-海外公司注册代办机构-专注海外公司注册一站式办理

私募基金产品备案是私募基金行业一直较为重要的一项工作，也是每一个私募基金公司以及私募基金管理人需要经历的事情，毕竟没有发行私募基金产品就无法实现盈利。但是在发行私募基金产品之前一定要办理备案，不然就不合规，今天就来了解一下关于私募基金产品备案相关问题的解答，后期在备案的时候不会一无所知。

1、私募基金产品备案对产品管理费设定及业绩计提有要求吗？

目前协会对私募基金管理费设定及业绩计提未做硬性要求，按照一般行业惯例操作即可。

如有特殊设定，如存在不收取管理费、不提取业绩报酬等情况，建议出具说明函说明其合理性。

2、私募基金合格投资者标准是什么？

目前私募基金合格投资者要求参考《募集行为管理办法》的规定。

合格投资者指具备相应风险识别能力、风险承担能力、投资于单只私募基金的金额不低于100万元，且符合下列标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；个人金融资产不低于300万元或近三年个人年均收入不低于50万元。

募集机构可与投资者协商提供证明材料，一般可以为机构验资报告、个人银行存款证明等。

3、私募基金产品备案对规模是否有要求？投资者人数可以只有一个吗？

协会私募基金产品备案对产品规模暂无硬性要求。但从备案反馈情况看，如果产品规模过小，如只有100万元或200万元，可能会被要求出具募集安排说明函。

私募基金产品可以只有单一投资者，该单一投资者可以为基金、个人或机构。

4、私募基金管理人作为其他产品投顾的，该产品需要在资产管理业务综合报送平台备案为投顾型产品吗？

私募基金管理人A作为私募基金管理人B所管理私募基金产品的投顾的，该产品直接由管理人B在资产管理业务综合报送平台进行正常私募基金备案，备案时在投资顾问选项中如实填写投资顾问A的信息即可。

私募基金管理人作为信托计划投顾的，私募基金管理人需要在资产管理业务综合报送平台进行该投顾产品备案。

私募基金管理人作为资管计划投顾的，私募基金管理人无需在资产管理业务综合报送平台再进行该投顾产品备案。

5、私募基金产品可以投资场外期权吗？

2018年5月证监会向券商下发了《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》，重新允许私募投资场外期权，但该《通知》也提高了私募投资场外期权的门槛。其中规定产品投资场外期权，应当为合规设立的非结构化产品，且规模不低于5000万元人民币。

6、如为管理人员工跟投产品需要上传哪些证明材料？

私募基金产品备案过程中，如有员工跟投情况，应当上传该员工与管理人机构签署的劳动合同及该员工在管理人机构缴纳社保的社保缴纳证明。

如出现非管理人本身为其缴纳社保，或其本人未缴纳社保情况，管理人应当出具说明函（需加盖管理人公章及法定代表人签章），从发放工资、工作考勤等方面综合论述以说明清楚造成此情况的原因。同时需要一并附上管理人为此员工发放工资的流水明细、考勤记录等证明文件。

7、新产品备案时被退回反馈需要将产品类型选择为FOF类，但备案时为何无FOF类选项？

请确认在管理人登记时机构业务类型中是否选择了FOF业务。如未选择，则需要通过管理人重大变更进行修改勾选，审核通过后，在备案产品时即可选择FOF类基金。

主要投向私募基金、信托计划、 券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金应当按照FOF类产品备案。

如果在办理私募基金产品备案上有遇到任何问题，都可以在线咨询我们舒心企服解决。