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私募基金备案之需谨防虚构账款以及挂靠大腿的例子

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-06-08 17:38:24    浏览 :

 

合格投资者在投资私募基金之前,一定要看先这个私募基金产品是否有办理私募基金备案,并且需要防虚构账款以及挂靠大腿的公司。


例子介绍:Z集团为了便于在基金募集、银行授信等领域获取新人,通过违规股权挂靠的方式,将自身及多家关联公司包装为国有企业身份。在2015年至2022年期间,Z集团以投资供应链公司、新能源科技公司等空壳公司股权为名,通过旗下私募基金管理公司先后发行“T稳赢一号”、“Z并购基金1号”等39只私募基金产品。


在其销售平台向社会公众公开销售,以“z集团在相关领导和支持下组建”、“国有企业提供最低收益连带责任担保”、“间接参与国有企业混改”等假借国有企业大腿之名宣传,迷惑投资者,并承诺保本付息、虚设应收账款作为担保欺骗社会公众,非法募集资金数十亿,所得资金归集于Z集团及其关联公司账户后,主要用于兑付前期投资者本息、支付销售佣金、随意投资和个人挥霍等,造成千余名投资人经济损失。


私募基金备案


投资者应当注意:不迷信“大腿”企业,不要盲目轻信各类金融投资新概念和噱头,纵然各类套路翻新上演,应通过多种的正规途径进行核实求证。且通常国有企业等项目不会想自然人募集资金。凡遇私募基金“公开宣传”、“承诺保本保收益”、“向非合格投资者募集资金”,定要绕道而行,远离“私募基金”名义的各类违法违规行为。


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