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境外美国私募基金SEC监管与自律的关系以及信息数据的使用

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-05-27 16:57:55    浏览 :

 

关于境外私募基金很多国内的私募基金管理人都会比较好奇和关注,境外私募基金监管机构的强制性与自律组织的灵活性天然具有互补的地方。今天就来说说境外美国私募基金SEC监管与自律的关系以及信息数据的使用,看看有哪些值得我们参考和学习的。


美国私募基金SEC监管与自律的关系:


美国将规则制定权在证券监管机构和证券自律组织之间进行合理分配,形成协调互补的格局。除受到联邦和州分权的限制外,SEC原则上可以制定任何关于证券市场监管的规则,但由于美国的证券业自律程度相当高,SEC比较注重与自律组织在监管规则制定权方面的分工,不会轻易侵入自律管理比较成熟的领域。


私募基金


以具体实践来看,SEC主要就法定的信息披露要求以及相关市场违法行为进行规范,对市场主体如何参与、以什么方式参与市场交易活动并不多做干涉,在这些方面,自律组织享有较大的规则制定权。


例如,在投资者保护层面,SEC通过《1940年投资顾问法》以及《多德—弗兰克法案》等系列法规,从制度层面规定了基金管理人作为“投资顾问”的注册程序与ADV/PF表格等信息的申报披露流程,并通过相关的执法行为对基金管理人在信息披露过程中的违规行为进行监管处罚。


而在具体的基金运作层面,ILPA等行业协会或自律组织则做出了更多的贡献,其发布的《机构有限合伙人协会 (ILPA)原则 3.0版》中通过对基金期限和结构、关键人物、基金治理、财务披露、通知和政策披露、LP披露等方面做出行业指引,规范了基金管理人与投资者相关的业务流程,保证基金管理人与投资者利益的一致性。不过,自律规则制定权需在法律框架内行使,并从属于SEC的规则制定权,要符合SEC制定的监管战略规划,并接受SEC的监管。两者相辅相成,共同建立了一套可执行的信息披露机制。


信息数据的使用


为了实施系统风险报告要求,SEC开发了电子备案系统“The Private Fund Reporting Depository ”(私募基金报告登记系统,简称PFRD)。该系统在2012年7月开始使用,并提供了数据机密性的特别保护,基于此,SEC持续地强化系统并加强实施。SEC成立了专门执行委员会来制定规则和方式,来规范接触数据、使用数据和分享数据的流程。


一是防范金融风险。通过各种分析工具对于PF表格中数据进行分析从而实现风险监测。如利用业绩、投资风险、流动性以及杠杆的使用等指标,识别“异常值”;监控行业风险敞口、行业集中度、资产构成与交易活动的变化趋势与潜在风险;实证检验相关研究机构或公众媒体对于私募股权行业的研究以及风险提示等。


二是协助政策发布。通过对于PF表格中数据的分析,确定行业发展趋势,从而加深对于私募股权市场的了解。信息数据可以提供私募股权交易策略的视角,以及市场与政治环境对其的影响,增强了SEC评估和制定监管政策的能力。


三是发布行业报告。每季度向公众发布《私募基金数据统计》报告,对于PF表格中数据进行聚合分析,展示行业发展趋势,加深公众对于私募基金及其市场活动与风险的认知,确保公众对于行业有更高的透明度。


四是确定重点监管及审查的领域。通过对于PF表格中数据的审查,发现潜在的合规风险领域与具有重大风险隐患的基金管理人,从而协助判断需要重点监管与审查的领域与机构,合理安排监管资源。


五是与其他监管机构信息共享。在遵循适当使用与保密协议的约束下,与其他监管机构实现信息数据共享,共同监管。


如果办理境内外私募基金备案上有遇到问题,可以直接在线咨询我们。

 
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