当前位置: 舒心企服-私募基金备案、私募牌照申请一站式高效代办平台 > 新闻资讯 > 私募基金备案
相关文章
    截至2022年9月底证券期货经营机构管理私募资管业务规模分布情况
    截至2022年9月底,证券公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模770亿元,较上月减少12亿元,管理规模中位数238亿元;证券公司私募子公司平均管理私募基金72亿元,管理规模中位数17亿元;基金管理公司平均管理私募资管业务规模431亿元,较上月减少5亿元,管理规模中位数116亿元;基金子公司平均管理私募资管业务规模... ...
    2022年9月私募资管产品备案情况
    2022年9月,证券期货经营机构当月共备案私募资管产品896只,设立规模765.43亿元(见图1),9月设立规模环比增长5.15%,同比降低20.32%。当月新设产品平均备案核查时间为2.01个工作日。 从机构类型看,9月备案私募资管产品数量最多的为证券公司及其资管子公司,设立规模... ...
    截至2022年9月私募基金备案总体情况
    (一)私募基金产品月度备案情况2022年9月,新备案私募基金数量3,402只,较上月减少39只,环比下降1.13%;新备案规模691.77亿元,较上月增加108.83亿元,环比增长18.67%。其中,私募证券投资基金2,565只,占新备案基金数量的75.40%,新备案规模222.51亿元,环比下降11.34%;私募股权... ...
    私募基金清算要怎么清理私募基金财产?如何编制报告和发布公告义务?
    私募基金在清算的时候,避免不了解需要核算清理私募基金财产,后续还需要编制清算报告以及履行债权人申报和发布清算公告义务,具体都有哪些内容,下面一起来详细的了解一下。1、清算组(清算人)核算、清理私募基金财产进入清算阶段时,私募基金应当已经从其全部投资项目中退出,私募基金财产应当已经全部变现,以保障有足够的现金资产偿付私募... ...
    2022年9月末私募基金管理人地域分布情况
    截至2022年9月末,已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按36个辖区),集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省(除宁波)和广东省(除深圳),总计占比达67.51%,低于8月份的67.77%。其中,上海市4,456家、北京市4,054家、深圳市4,017家、浙江省(除宁波)1,968家、广东省(除深圳)1,794家... ...
    2022年9月 私募基金管理人登记总体情况
    (一)私募基金管理人月度登记情况2022年9月,在中国证券投资基金业协会(以下简称协会)资产管理业务综合报送平台(以下简称AMBERS系统)提交私募基金管理人登记申请的机构146家,办理通过的机构141家,其中,私募证券投资基金管理人59家,私募股权、创业投资基金管理人81家,其他私募投资基金管理人1家(为QDLP等试... ...
    备案私募基金管理发行基金的优势
    备案私募基金管理发行基金的优势有很多,而且也规范私募基金行业的方式,还能同时保护投资者的权益。一、备案私募基金管理发行基金的优势:私募基金实施强制备案,弥补了私募基金监管的空白,对行业环境、私募基金管理人、投资人均有好处:1、有利于规范行业的生态环境,切实防范非法集资,违规私募将被洗出行业,直接提升私募行业形象。2、备... ...
    私募基金清算要确定相关终止及清算时间节点和清算人
    私募基金遇到存续期满到期清算、客观原因出现提前清算、基金的投资人一致同意提前清算等情况出现,清算时要确定相关终止及清算时间节点和清算人,避免出现重大事项变更和异常情形出现。下面就来详细的了解私募基金清算确定相关终止及清算时间节点和清算人的内容。一、确定相关终止及清算时间节点:1、基金终止日:一般为基金存续期届满当日,或... ...
    什么是CTA私募基金?需要办理私募基金备案吗?
    CTA私募基金需要办理私募基金备案,CTA(Commodity Trading Advisors,商品交易顾问)基金,也称作管理期货(Managed Futures)基金,是指广大投资者将资金集中起来,委托给专业的资金管理人,由资金管理人决定投资于期货市场,远期及期权市场,投资者承担投资风险并享有投资利润的一种集合投资... ...
    总结2021年私募基金统计分析简报
    2021年我国新冠疫情平稳,经济活力恢复,资本市场活跃,私募基金管理规模保持较快增长,科技创新领域投资活跃,“投科技”趋势显现,上市后退出更加通畅,为提高直接融资比重、推动实体经济高质量发展做出重要贡献。一、私募基金整体情况管理人数量规模平稳增长。近三年年度新登记私募管理人家数较为平稳,分别为1082家、1148家、1... ...
    目前国内那个地方是注册私募基金公司的数量最多?
    在地域分布上,北京、上海、深圳、广州、杭州等地依然是私募的聚集地。截至9月末,国内股票策略私募共有1609家,在北京、上海、深圳、广州、杭州分别有238家、429家、290家、121家、86家,由此可见上述五地占去了72.34%。北京、上海、深圳、广州、杭州五地的股票策略私募前三季度平均收益分别为-14.32%、-14... ...
    深圳多条私募创投改革事项作为典型经验和创新举措在全国推广
    近日,国家发展改革委发布《关于推广借鉴深圳综合改革试点首批授权事项典型经验和创新举措的通知》(下称“通知”),对深圳综合改革试点的新进展新成效进行梳理研究,形成18条典型经验和创新举措在全国推广。其中,金融及投资领域方面包括私募基金商事登记服务创新和全流程一体化监管、建立境内外双向投资新机制、建设国际风投创投中心等私募... ...
    苏州以及厦门的QFLP私募基金的投资领域要求
    苏州和厦门都是我国内经济发展较快的城市,对QFLP私募基金的投资领域要求也给出了相应的要求,下面就一起来详细的了解一下吧。苏州市根据《苏州工业园区外商投资股权投资企业试点办法》(苏园管规字【2020】2号)第十五条、第十六条的规定:(一)允许或鼓励的投资领域1.在国家允许的范围内,以自有资金进行股权投资,具体投资方式包... ...
    香港有限合伙基金LPF制度的特点以及注册要求和运营要求有哪些?
    香港有限合伙基金LPF一出,立马吸引了投资者的目光,而且设立门槛较低、设立流程便利快捷、持牌及运营监管规则较为宽松并可享受税收豁免待遇等优势,使得投资者们纷纷行动在香港设立LPF,关于香港LPF制度你了解多少呢?LPF制度的特点:1、结构简单:根据有限合伙协议,至少由一名普通合伙人(GP)和一名有限合伙人组成;GP可以... ...
    扬州瘦西湖基金小镇注册私募基金公司优惠政策一览
    扬州瘦西湖基金小镇注册私募基金公司优惠政策非常多,扬州瘦西湖基金小镇主要招引私募基金及相关产业为核心的企业入驻,形成总面积近70万㎡的基金金融集聚区。主要招引私募基金及相关产业为核心的企业入驻。正在加速打造的金融集聚区板块,还包括濂溪阁高端商务综合体、瘦西湖路基金特色办公园区等一批项目。小镇已入驻30多家金融类公司,基... ...
    关于最新私募基金牌照转让价格和政策
    关于最新私募基金牌照转让价格和政策,会根据城市的不同转让价格和政策也会不同。私募基金牌照收购需要审核的项相对少,只审核变更项。很多可以不动以后再说,比如高管、办公地址对等,审核环节少了很多。比如下面的转让案例,有在管基金和高管代持,基本价格要在70以上。标的公司:xx投资管理有限公司;注册时间:2017年注册资金:10... ...
    私募基金出现清算情况如何终止基金?
    私募基金不可能长久的运营,终会有出现清算情况出现,一般遇到这种情况,私募基金管理人要如何终止基金就成为了最重要的事情,下面就一起来了解一下私募基金出现清算情况如何终止基金的详细内容。私募基金出现清算情况如何终止基金?作为基金管理人,决定要终止基金时,首先要明确基金清算的原因。基金清算的原因一般有基金存续期届满且未延期、... ...
    管理超百亿的前知名基金经理,私募基金备案成功
    近日中国证券投资基金业协会公布了最新一批完成备案的私募基金名单,显示原汇添富明星基金经理雷鸣成立为上海润时私募基金管理有限公司完成备案,办理私募基金备案成功。这家成立于今年8月,注册资本1000万元,实缴比例50%。10月17日完成备案的私募基金管理人名为上海润时私募基金管理有限公司,法定代表人、总经理和实控人是原汇添... ...
    私募产品被清算是否会影响私募基金牌照?
    关于私募产品被清算是否会影响私募基金牌照的问题,中基协曾发通知指出七类经营异常机构,针对全部基金清算后,超过12个月持续无在管基金的管理人,给予四个月过渡期,在此期间,如果没有按照要求完成整改,有可能会收到协会要求出具专项法律意见书,收到通知后,如果三个月内没有提交法律意见书,将被注销管理人登记。作为私募基金管理人,决... ...
    私募基金公司如何避免被注销?
    私募基金公司被注销登记,主要分为“主动注销”、“依公告注销”和“协会注销”三类。主动注销:指私募基金公司放弃开展私募基金业务,主动申请注销私募基金管理人登记,并声明自注销申请通过之日起6个月内不再重新申请登记。已有2933家私募基金公司申请主动注销登记。依公告注销:指依据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告... ...
境外美国私募基金SEC监管与自律的关系以及信息数据的使用

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-05-27 16:57:55    浏览 :

 

关于境外私募基金很多国内的私募基金管理人都会比较好奇和关注,境外私募基金监管机构的强制性与自律组织的灵活性天然具有互补的地方。今天就来说说境外美国私募基金SEC监管与自律的关系以及信息数据的使用,看看有哪些值得我们参考和学习的。


美国私募基金SEC监管与自律的关系:


美国将规则制定权在证券监管机构和证券自律组织之间进行合理分配,形成协调互补的格局。除受到联邦和州分权的限制外,SEC原则上可以制定任何关于证券市场监管的规则,但由于美国的证券业自律程度相当高,SEC比较注重与自律组织在监管规则制定权方面的分工,不会轻易侵入自律管理比较成熟的领域。


私募基金


以具体实践来看,SEC主要就法定的信息披露要求以及相关市场违法行为进行规范,对市场主体如何参与、以什么方式参与市场交易活动并不多做干涉,在这些方面,自律组织享有较大的规则制定权。


例如,在投资者保护层面,SEC通过《1940年投资顾问法》以及《多德—弗兰克法案》等系列法规,从制度层面规定了基金管理人作为“投资顾问”的注册程序与ADV/PF表格等信息的申报披露流程,并通过相关的执法行为对基金管理人在信息披露过程中的违规行为进行监管处罚。


而在具体的基金运作层面,ILPA等行业协会或自律组织则做出了更多的贡献,其发布的《机构有限合伙人协会 (ILPA)原则 3.0版》中通过对基金期限和结构、关键人物、基金治理、财务披露、通知和政策披露、LP披露等方面做出行业指引,规范了基金管理人与投资者相关的业务流程,保证基金管理人与投资者利益的一致性。不过,自律规则制定权需在法律框架内行使,并从属于SEC的规则制定权,要符合SEC制定的监管战略规划,并接受SEC的监管。两者相辅相成,共同建立了一套可执行的信息披露机制。


信息数据的使用


为了实施系统风险报告要求,SEC开发了电子备案系统“The Private Fund Reporting Depository ”(私募基金报告登记系统,简称PFRD)。该系统在2012年7月开始使用,并提供了数据机密性的特别保护,基于此,SEC持续地强化系统并加强实施。SEC成立了专门执行委员会来制定规则和方式,来规范接触数据、使用数据和分享数据的流程。


一是防范金融风险。通过各种分析工具对于PF表格中数据进行分析从而实现风险监测。如利用业绩、投资风险、流动性以及杠杆的使用等指标,识别“异常值”;监控行业风险敞口、行业集中度、资产构成与交易活动的变化趋势与潜在风险;实证检验相关研究机构或公众媒体对于私募股权行业的研究以及风险提示等。


二是协助政策发布。通过对于PF表格中数据的分析,确定行业发展趋势,从而加深对于私募股权市场的了解。信息数据可以提供私募股权交易策略的视角,以及市场与政治环境对其的影响,增强了SEC评估和制定监管政策的能力。


三是发布行业报告。每季度向公众发布《私募基金数据统计》报告,对于PF表格中数据进行聚合分析,展示行业发展趋势,加深公众对于私募基金及其市场活动与风险的认知,确保公众对于行业有更高的透明度。


四是确定重点监管及审查的领域。通过对于PF表格中数据的审查,发现潜在的合规风险领域与具有重大风险隐患的基金管理人,从而协助判断需要重点监管与审查的领域与机构,合理安排监管资源。


五是与其他监管机构信息共享。在遵循适当使用与保密协议的约束下,与其他监管机构实现信息数据共享,共同监管。


如果办理境内外私募基金备案上有遇到问题,可以直接在线咨询我们。

 
留言