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金融科技对私募股权基金信息透明化的深远影响

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-05-30 17:03:15    浏览 :

 

一、信息透明化在实际执行中的困难


1.信息披露成本制约了私募股权基金信息透明化的进程


行业协会标准与指引为全行业信息披露提供了依据,监管方面的强制性法规为信息披露的执行提供了推动力。但信息革命过程中有一个核心问题需要解决,即对于部分基金管理人而言,信息披露的成本较高,私募行业对于增加信息透明度也一直存在不同的声音。鉴于投资者、监管机构和利益相关者提出的监管和报告披露要求越来越多,基金管理人必须投入必要的专用资源和专业知识来满足信息披露要求。合规成本不断增加对大机构和小机构都是一个挑战,这显著制约了基金管理人信息披露的意愿。


2.市场对高质量信息的需求与信息技术供给不匹配


长期来看,基金管理人需要更细致高效的信息披露技术,因为信息质量的深度广度直接关系到机构的运营管理水平,进而影响LP和GP的投资合作关系。市场调研也在不断地验证该观点,《安永2019年全球另类投资基金调查报告》指出,合规和监管报告系统是另类投资基金管理人科技领域投资的首选方向。为应对全球正在发生的新的和不断变化的监管环境与投资人诉求,越来越多的基金管理人正在进行投入,建立对应的中后台职能、流程和基础设施,同时将其融入风险管理、合规和监督的组织架构中。


私募股权基金


二、私募基金服务机构提供的金融科技解决方案


资源与投入早期可以在机构内部解决,但随着需求变得更加复杂和专业化,私募基金管理人需要寻求外部解决方案。机构的认可与激增的需求,必然会激发供给,带来行业生态的发展。在这场信息透明化的演进中,除了投资人(LP)与投资机构(GP)之外,市场中还有许多中介机构在涌现。


私募股权基金


举例而言,在数据收集与分发方面,运用非结构化文档数据提取应用和机器学习(ML)、自然语言处理(NLP)以及计算机视觉等技术来构建和处理数据,消除信息披露过程中手动数据输入流程的繁琐与因此可能产生的错误,代表公司为Allocator、Canoe、Exchangelodge等。在投资组合监控方面,借助提供监控仪表板和KPI分析工具,将所有数据放在一个平台上,有助于投资团队准确、一致地分析投资组合和基金业绩,代表公司为Burgiss 、Pitchbook、Preqin等。在LP报告方面,通过数据收集与多源验证形成数据的黄金拷贝,解决了投资机构在信息披露的过程中遭受数据碎片化和不一致的困扰。通过预先填充的、可定制的模板轻松生成LP或监管报告,代表公司为Intralinks、Altvia、Datasite等。大量金融科技公司作为私募基金服务机构成为这场信息革命的中流砥柱,在数据、监控、汇报诸多方面发挥着越来越多的作用,不仅降低信息披露的成本,还进一步发掘了信息内在的价值。


三、数据的沉淀激发市场竞争良性循环


在这场信息革命的进程中,金融科技的运用使得信息披露的成本越来越低,信息沉淀的价值却越来越高。行业的透明度不断提升,数据的外部性效应也不断溢出,业绩基准便是其中最为显著的表现之一。基于基金管理人披露数据的集合,可汇聚成行业的业绩基准,单一投资者通过提供自己所投资的基金管理人数据,获取业绩基准评估基金表现,同时也在进一步为业绩基准贡献数据。另外,当业绩基准覆盖的基金管理人足够多时,私募基金的评价成为可能。一家基金管理人是否在业绩基准的覆盖范围内,也将成为投资者衡量基金管理人的一个重要维度,迫使基金管理人主动向行业披露自身数据。交易的核心在于基于信息的价值判断,业绩基准的应用,数据标准的统一以及信息的透明化,进一步激发了资产交易尤其是二级市场交易的发展,而交易中评估、报价等交易信息的产生与流动,又将持续提升市场的信息透明化程度与资产的流动性。


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