来自:舒心企业服务有限公司 发布时间:2022-03-23 17:59:31 浏览 :次
关于私募基金所有需要定期更新信息的要求有很多,分别有私募基金管理人定期的基本月度和年度的信息更新以及私募基金重大事项变更的更新以及和私募基金管理人重大事项变更的更新。只要私募基金变更信息,有新的信息变化就需要更新,不然会被列入异常情形,下面就来看看都有哪些信息需要定期更新的。
一、私募基金重大事项变更的更新要求:
私募基金运行期间,发生下列重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:
1.基金合同发生重大变化;
2.投资者数量超过法律法规规定;
3.基金发生清盘或清算;
4.私募基金管理人、基金信托人发生变更;
5.对基金持续运行、投资者利益、资产净值发生重大影响的其他事件。
二、私募基金管理人定期更新要求:
私募证券投资基金
1.月度更新:私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内进行月度更新,更新所管理的私募证券投资基金的相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
2.年度更新:私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
非私募证券投资基金(私募股权基金、创业投资基金)
1.季度更新:私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
2.年度更新:私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。创业投资基金还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
三、私募基金管理人重大事项变更的更新要求:
私募基金管理人发生下列重大事项,私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告:
1.私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;
2.私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;
3.私募基金管理人分立或者合并;
4.私募基金管理人或者高级管理人存在重大违法违规行为;
5.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
6.可能损害投资者利益的其他重大事项。
以上就是所有需要定期更新的私募基金信息,私募基金管理人备案登记和私募基金备案办理起来都不简单,来之不易,所有需要好好珍惜,特别是私募基金管理人,需要担起信息更新报送的职责,不能让私募基金被列入异常状态了。
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