当前位置: 舒心企服-私募基金备案、私募牌照申请一站式高效代办平台 > 常见问题 > 私募基金变更
相关文章
    未提交专项法律意见书的私募基金管理人会被注销
    中国证券投资基金业协会(以下简称协会)发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》(中基协发〔2018〕2号,以下简称《公告》)。《公告》规定,“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注... ...
    关于私募基金管理人的报酬与激励条款
    关于私募基金管理人的报酬与激励条款是每个即将成为私募基金管理人所需要关注的,下面就来详细的了解一下吧。(1) 管理费的计提条款合伙协议应明确约定管理费的计提方式,防止各方因计提方式不明确产生争议。管理费的计提包括管理费的费率、计提基数、计提期间、计提时间、支付顺序等。在计提基数方面,需考虑并明确管理费的计提基数是否包括... ...
    私募基金有限合伙人退出条款有哪些?
    私募基金备案之后,就宣布这家私募基金公司正式成立,但是私募基金也是有期限的,在投资者以及管理人都获得到收益之后,或者中途有投资者要退出等种种各式各样的原因,就需要有退出条款。那么,私募基金有限合伙人退出条款有哪些?下面就来详细的了解一下吧。1、自由转让、质押财产份额条款《合伙企业法》第七十二条规定:“有限合伙人可以将其... ...
    2022私募基金私享会专题研讨
    2022年9月15日,由中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)与中国保险资产管理业协会(以下简称保险资管业协会)合作主办的“保险资金+股权创投基金”私享会专题研讨交流活动以线上直播的方式成功举办。活动分为领导致辞、主题演讲、圆桌讨论等三个环节。基金业协会、保险资管业协会相关负责同志到会致辞,13位行业协会、机构专... ...
    证券类私募基金公司可以转让吗?
    私募基金从广义上说,私募基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金,而且私募基金重在强调私募二字,也就是说这个基金的募集过程是不公开的,通过私下的方式进行募集资金,而私募基金公司,例如证券投资私募基金管理公司,是指经中国证券监督管理委员会批准,在中国境内设立,从事证券投资私募基金管理业务的企业法人。我们清楚,随着改... ...
    私募基金需要从保护有限合伙人权益的角度进行合伙协议条款设计
    私募基金需要从保护有限合伙人权益的角度进行合伙协议条款设计,有限合伙人权益受到侵害,既有市场准入门槛较低、基金管理人良莠不齐、监管环境相对宽松的原因,亦有有限合伙制度所有权与管理权分离导致的信息不对称、道德风险等因素。对合伙企业有限合伙人的权益保护,一方面需要依靠建立市场信用体系、形成优胜劣汰的淘汰机制、完善行业制度建... ...
    注册私募基金公司要注意有限合伙人权益受到侵害的主要原因
    注册私募基金公司要注意有限合伙人权益受到侵害的主要原因,有限合伙制度将基金管理人享有经营管理权与承担无限责任相结合,在一定程度上可以防范代理风险与道德风险。另外,基金业协会也制订了一系列自律规则,对基金管理人的管理行为进行了规范。尽管如此,在有限合伙制私募基金运作过程中,有限合伙人权益仍有可能受到侵害,原因如下:1、 ... ...
    2022年关于发布私募基金备案案例公示的通知
    私募基金备案是私募基金公司合规的证明,在办理私募基金备案上一直以来也是比较严格的,为引导私募基金管理人合规运营,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)梳理个别不符合备案要求的案例,现向各私募基金管理人通报。后续,协会将根据基金备案情况,适时更新案例公示,提升备案工作透明度。案例一:投资者不具备实缴出资能力1.案例情况私... ...
    私募基金有限合伙人权益受到侵害的常见情形
    关于私募基金有限合伙人权益受到侵害的常见情形特别多,如何避免出现这些情形就需要了解这些情形有哪些?下面就一起来看看吧。1、 私募基金管理人利用合伙财产为自身或其关联方融资或进行利益输送市场上经常出现“自融”现象,即私募基金管理人募集设立私募基金为自身或其关联方的项目进行融资,或直接用于为关联方补充流动资金。私募基金业协... ...
    私募基金成为创新资本的重要力量——私募基金备案
    私募基金成为创新资本的重要力量,私募基金备案也越来越重要。创新资本一直以来投融资资金是比较难以寻找到的,私募基金刚好可以弥补这个空白。“近两年,我国正在加大科技自主创新的力度,重点解决好一些重要领域的‘卡脖子’现象,更好发挥私募基金对于创新的促进作用,形成科研、金融、产业三者之间的良好循环,在这个工作的推进过程中,私募... ...
    私募基金清算计划需要详细说明步骤
    清算计划应合理详细地说明终止投资私募基金所需的每个步骤。清算计划是增强投资者对私募基金终止程序的理解和认识,促进平稳有序终止私募基金的重要工具。它不能替代或规避法律法规的规定。本报告提到的“发布清算计划”应理解为A向投资者提供完整清算计划或B向投资者提供清算计划的摘要,并应根据要求提供完整的文件。这将给予责任主体处理与... ...
    关于国际证监会组织关于终止投资私募基金的良好实践的报告
    私募基金终止是私募基金产品运作终了的必经程序,及时清算终止是投资者实现权益的重要保障。实践中,私募基金产品到期后未及时有效清算终止是引发纠纷争议的主要原因之一。这类纠纷争议集中体现在,对清算终止的具体条件、程序、期限等约定不明确,因信息披露不充分导致投资者陷入错误预期,因底层资产流动性较差短期内无法实现清算,管理人未能... ...
    2022年8月新备案管理人以及新私募基金备案环比双双增长
    舒心企服从发布的数据可以看出,继7月的一轮小爆发后,8月的私募基金备案情况继续向好。中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)公布的最新数据显示,截至2022年7月末,私募基金的存续规模重回20万亿元大关、达到20.39万亿元。而从新备案私募的情况来看,8月无论是新备案的私募基金管理人还是基金数量环比均出现增长。《每日经... ...
    境外私募基金之开曼ELP型基金
    境外私募基金中开曼ELP型基金指的是豁免有限合伙企业(ExemptedLimitedPartnership,“ELP”)比较常见的一种基金裁体,与《公司法》(CompaniesAct,“公司法”)下的公司不同,豁免有限合伙企业是基于合伙人之间的合伙协议设立的法律实体,最大限度地尊重合伙人的意思自治,并赋予普通合... ...
    为什么很多人选择在海南注册私募基金公司?
    为什么很多人选择在海南注册私募基金公司?其实可以从中基协公布了最新一批完成私募基金备案的私募名单可以看出,其中又出现了多位公募老将“奔私”的身影。成立于去年11月、今年9月6日完成备案的耀承(海南)私募基金管理有限公司,其法定代表人、总经理王瑞海是一名有着超过20年从业经验的资管老兵,还在多家公募都有过任职经历。可以从... ...
    私募基金备案需要提交几次才能通过?对高管有什么要求?
    私募基金备案办理最好一次性通过,不然后面会更加难以通过,基金业协会对于多次办理私募基金备案的机构会更加严格的进行审批。所以在办理私募基金备案之前一定要把备案材料准备充足,各方面都按规定来,确保一次性通过都不是问题。私募基金备案对高管的要求:1、法人及2名高管要有3年以上相关工作经验,例如:银行、证券公司、基金公司等相关... ...
    财中投资被列为经营异常机构由私募老总接任
    9月5日晚间,ST开元发布公告称,近日收到公司副董事长、总经理赵君先生的书面辞职申请,赵君因个人原因申请辞去公司总经理职务,辞职后仍担任公司副董事长。因公司经营管理需要,经董事长江勇提名,提名与薪酬考核委员会审查,公司于2022年9月5日召开第四届董事会第二十九次会议,审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》,同意聘任于... ...
    有限合伙私募基金备案选择私募基金形式进行投资的好处
    有限合伙私募基金备案选择私募基金形式进行投资只要有合理理由可以不托管,可以省一笔托管费,这是有限合伙私募基金最显而易见的好处之一。而且有限合伙私募基金备案在人员组成方面、灵活性方面以及拟投标的方面都要比其他形式的私募基金有优势。下面就来详细的看看吧。有限合伙私募基金备案选择私募基金形式进行投资的好处:1、具有良好的激励... ...
    欧洲基金与资产管理协会新版投资者教育活动指南摘译的原则
    欧洲基金与资产管理协会新版投资者教育活动指南摘译的原则:(一)将投资者教育纳入企业文化建设中在企业文化中打造投资者教育评优争先的氛围,对于评选出的优秀部门和个人,企业给予表彰,从而将投资者教育的重要性上升至公司战略层面的高度。(二)力求中性1.不宣传特定产品或品牌的投资者教育内容将获得更多投资者的关注和信任;2.根据具... ...
    关于新规下私募基金公司注册及备案关键条件梳理
    私募基金公司注册及登记备案清单将按照新规执行,许多投资者对新规还不太了解,舒心企服根据新规具体文件及实践办理经验,总结了以下新规后的审核要求,以供需要注册私募基金的投资者了解。一、私募基金办理工商登记注册1、公司名称:应包含“私募基金”或“私募基金管理”字样;2、经营范围:应仅保留“私募投资基金管理”、“私募证券投资基... ...
关于私募基金管理人容易出现的19个问题

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-04-07 18:00:24    浏览 :

 

私募基金管理人可以说是私募基金行业的核心存在,是私募基金发展以及后期投资运营的主要岗位,涉及到的职务范围也特别大,所以说能力上一定要够强,但是只要是人,就会有出现问题的时候,今天就来说说关于私募基金管理人容易出现的19个问题。


148.webp.jpg


1.风控高管变更需要如何申报?


答:先在从业人员管理平台提交高管变更,然后在资管平台提交高管变更。


2.股东出资比例调整,需要重新出一份法律意见书吗?


答:若涉及实际控制人/控股股东变更,需要出具重大事项变更法律意见书;若不涉及,则不需要。


3.法人/执行董事/总经理能兼任基金经理吗?


答:可以。


4.基金经理变更流程?


答:在资管平台【产品重大变更】的【基金业务变更】提交基金经理变更,并上传相关变更决议文件。


5.基金从业资格申请需要提交哪些材料?


答:一般而言,取得基金从业成绩合格证书的人员,在机构任职时通过从业人员管理平台完成注册申请即可。


6.协会对这个年度审计报表有什么要求吗?只要是会计师事务所出具就可以吗?


答:需要会计师事务所出具,没有特殊要求。


7.私募法规里有没有界定合格投资人的年龄上限?


答:没有。


8.目前备案私募股权基金管理人的经营范围还可以包括项目投资吗?


答:不可以。


9.已经申请了证券类私募牌照,还能申请股权类的牌照吗?


答:不可以。


10.托管机构作为基本合同的当事人签署了基金合同,那私募管理人还要与托管机构签署单独的托管协议吗?


答:不同的托管机构有不同的要求。有些需要单独签署,有些不需要。一般来说,大多是不需要的。


11.投资者购买基金,协会要求提供打款银行卡复印件吗?


答:协会不要求。


12.协会备案文件中的认购协议是盖章版原件吗?


答:一般而言是盖章版的原件扫描件。


13.协会对于公司的投资管理制度里需要设置投决会吗?


答:投资决策委员会不属于必须要求。


14.协会现在是否允许一个人挂靠两个公司?


答:一个人在从业人员管理平台不能同时注册两家机构。


15.有优先级LP、劣后级LP的股权投资基金可以备案吧?


答:可以。


16.证券公司在职人员可以到私募机构兼职销售吗?


答:存在限制。依据《证券经纪人管理暂行规定》第四条,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。参照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,对董监高对外兼职也存在限制。


17.登记股权创业投资管理人最低要求多少人有基金从业资格,3个人可以备案通过吗?


答:3个人有从业资格是满足协会最低要求的。


18.私募基金份额转让,受让方是不是也需要按照适当性管理办法进行双录等一系列流程?还是说满足合格投资者要求即可?(合同对于份额转让的受让方没有特别具体约定,只要求满足合格投资者即可。)


答:建议按照适当性管理办法进行双录流程,或咨询协会。


19.《私募基金募集行为管理办法》第三十二条的第(五)点包括中基协登记的基金管理人吗?


第三十二条 私募基金投资者属于以下情形的,可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定:


(一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;


(二)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品;


(三)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;


(四)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;


(五)法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。


答:不包括,第五项为兜底性条款,已登记备案的私募基金管理人可参照适用本条第四项。


以上就是私募基金管理人容易出现的19个问题,只要把这些问题都了解透彻了,之后就很难会被这些问题所困扰,不会出现不知道如何处理的场景。如果还有其他关于私募基金备案和私募基金公司注册的问题,可以直接咨询我们了解哦。

 
留言