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注册私募基金公司时是如何构建合规风控体系的?

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-05-06 17:39:42    浏览 :

 

随着私募基金行业的不断发展完善,注册私募基金公司的数量越来越多,合规风控管理越来越受到大家的重视。本文从私募基金内部合规风控的角度,来简单阐述一下注册私募基金公司时是如何构建合规风控体系的。


注册私募基金公司


私募基金合规风控体系要点:


一、风控目标


1、公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章、监督机关的相关规定和公司的各项规章制度。


2、建立健全法人治理机构,形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。


3、建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程,确保各项业务活动的健康运行和资产管理的安全完整。


4、在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。


5、股东及客户的合法权益不受侵犯,维护公司的信誉及良好形象。


二、风控的原则


1、全面管理与重点监控相统一的原则


建立覆盖所有业务流程和操作环节,能够对风险进行持续的监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系,同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控,及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。


2、独立集中与分写作统一的原则


建立全面评估和集中管理风险的机制,保证风险管理的独立性和客观性,同时强化业务部门的风险管理主体职责,在保证风险管理职能部门与业务部门的分工明细、密切协作的基础上,使业务发展与风险管理平行推进,实现对风险的过程控制。


3、充分有效与成本控制相统一的原则


建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系,同时合理权衡风险管理成本与效益的关系,合理配置风险管理资源,实现适当成本下的有效风险管理。


三、各部门的职责划分


风控涵盖的职责范围比较广,文化的建立、员工的职业道德、投资销售、日常运营等都包含在内,其中最重要的是投资、运营、销售环节。


四、整体风控架构


1、前台业务部门


对客户和公司负责,基于客户偏好、监管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为,为风险控制负主要责任。


2、风险管理职能部门


包括风险管理和法律合规部。与业务部门相互独立,全面评估、监控与报告风险,审核关键业务,检视公司内控体系并推动内控流程与机制的优化,参与风险的处理,推动风险管理系统建设。


3、内部审计团队


对公司内控体系的健全性、合理性和有效性进行独立审计,监督与制衡前台业务部门和风险管理职能部门。


五、风险管理体系的监督与评价


公司应对风险管理体系的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价,排查公司风险管理体系是否存在缺陷及实施中是否存在问题,并及时予以改进,确保有关制度的有效执行。


风险合规和审计人员可定期或不定期地检查各部门的风险管理工作,并将检查结果报告公司管理层。


对于规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓越有成效的部门,应给予适当表彰与奖励。

 
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