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私募基金重大事项更新以及私募基金定期更新需要的材料

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-07-28 17:55:51    浏览 :

 

根据现在私募基金现行的法律法规《私募投资基金备案须知》,私募基金在遇到重大事项的时候需要变更,私募基金管理人在登记备案之后还需要定期更新。那么,私募基金重大事项更新以及私募基金定期更新需要的材料都有哪些?下面就一起来详细的了解一下吧。


私募基金


一、私募基金重大事项更新所需要的材料:


(一)私募基金合同及其相关信息变更(若有)


(二)私募基金管理人变更(相关协议文件)


(三)托管及账户信息变更


(四)挂牌情况变更


(五)外包业务变更


A.外包业务机构营业执照


B.委托外包协议


(六)私募基金清算


二、私募基金定期更新所需要的材料:


(一)证券投资私募基金季度\年度更新


A.规模证明


B.投资者明细


C.对销售业务的管理制度


D.对份额登记业务的管理制度


1、销售系统情况(若有)


2、销售监管机构监督协议(若有)


3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)


4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明


5、份额登记监管机构监督协议(若有)


(二)股权投资私募基金季度\年度更新


A.规模证明


B.投资者明细


C.对销售业务的管理制度


D.对份额登记业务的管理制度


1、销售系统情况(若有)


2、销售监管机构监督协议(若有)


3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)


4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明


5、份额登记监管机构监督协议(若有) (三)创业投资私募基金季度\年度更新


(二)股权投资私募基金季度\年度更新


A.规模证明


B.投资者明细


C.对销售业务的管理制度


D.对份额登记业务的管理制度


1、销售系统情况(若有)


2、销售监管机构监督协议(若有)


3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)


4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明


5、份额登记监管机构监督协议(若有)


(三)创业投资私募基金季度\年度更新


A.规模证明


B.投资者明细


C.对销售业务的管理制度


D.对份额登记业务的管理制度


1、销售系统情况(若有)


2、销售监管机构监督协议(若有)


3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有) 4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议(若有)


A.规模证明


B.投资者明细


C.对销售业务的管理制度


D.对份额登记业务的管理制度


1、销售系统情况(若有)


2、销售监管机构监督协议(若有)


3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)


4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明


5、份额登记监管机构监督协议(若有)


(四)其他投资私募基金季度\年度更新


A.规模证明


B.投资者明细


C.对销售业务的管理制度


D.对份额登记业务的管理制度


1、销售系统情况(若有)


2、销售监管机构监督协议(若有)


3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)


4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明


5、份额登记监管机构监督协议(若有)


成立私募基金虽然会比公募基金简单一点,但是要求也不低,而且私募基金后期的维护,例如定期更新信息,进行报送都是不小的工程,所以一定要多了解这些流程和需要的材料,如果在办理私募基金备案、注册私募基金公司以及申请私募牌照上遇到问题都可以直接委托我我们舒心企服办理。


在办理私募基金重大事项变更以及私募基金定期更新的时候,如果有遇到不懂或者不解的地方可以直接在线咨询我们解决。

 
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