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私募基金公司的风控负责人变更流程与胜任资质

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-06-02 16:39:44    浏览 :

 

很多投资者在投资一家私募基金公司的时候,往往会先关注私募基金管理人以及产品是否有备案,其实还有一个重要的人需要重点关注,那就是风控负责人。今天就围绕私募基金公司的风控负责人变更流程与胜任资质来重点讲解一下风控负责人。


私募基金


流程1:原风控本机构离职

原风控负责人在本机构办理离职手续,解除劳动合同,管理人出具《离职证明》备用(协会申请重大事项变更的时候需提交)


流程2:确定候选人

合规/风控负责人是管理人必须设置的高管岗位,管理人在招聘新风控的时候,需要对其资质和胜任能力进行全面评估,确保其符合协会审核要求。可以从以下几个维度进行初步判断:


(一)从业资格:从事私募投资基金业务的各类私募基金管理人的合规/风控负责人应当取得基金从业资格。


(二)兼职限制: 

1.不得在非关联的私募机构兼职;

2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;

3.私募基金管理人的合规/风控负责人原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料)。


(三)年龄限制:年纪与行业平均水平保持一致


(四)任职要求:

1、具有 3 年以上合规风控经验,如曾任私募基金管理人的风控负责人、其他金融机构风控部职员等;


2、负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任。


上述要求为负责私募合规/风控的高管人员人选的基本要求,实操中随协会审核口径收紧、公司团队的整体情况,对风控负责人的资质要求存在弹性,如有合适的履历,可咨询笔者,查看其综合情况后再定。


流程3:新风控原机构离职新风控人选需要在原任职机构办理离职手续,一般存在以下几种情况对应不同的操作办理方式


1.非私募机构离职:正常办理离职手续,无需系统操作。


2.私募机构正常离职:若新风控在原机构担任高管,需要原机构在Ambers系统通过重大事项变更删除原风控,审核通过后的次日,在人员系统做离职处理;若新风控在原机构不担任高管,只需要在原机构的人员系统办理离职。


3. 私募机构强制离职:原机构因各种原因无法办理正常离职的,若新风控在原机构担任高管,可以向协会申请强制离职,强制离职办理方法详见模板;若新风控在原机构不担任高管,需要与原机构沟通办理正常离职操作。


流程4:新风控签署劳动合同并缴纳社保管理人给新风控高管办理入职手续,签署劳动合同,并按劳动合同签署日期和约定为其缴纳社保


流程5:协会平台报送1.在协会人员系统注册或调整新风控高管证书信息。2. 在协会资管平台提交重大事项变更材料,提交等待协会审核。


流程6:反馈整改重大事项变更申请的审核周期一般为20个工作日,管理人根据协会反馈要求进行整改和说明,在做风控高管变更的时候我们最常见反馈就是新风控负责人的胜任能力问题,需要新风控提供脱敏工作底稿/工作情况补充说明其任职能力。


流程7:审核通过管理人的重大事项变更申请经协会审核通过后,协会公示系统的信息会同步更新。


流程8:原风控在本机构系统离职

协会审核通过后的次日,在本机构人员系统做原风控高管的离职处理。


私募基金风控负责人变更是属于重大事项变更的情形之一,属于比较难变更的情况,如果私募基金公司自己无法办理变更或者在变更的过程中有出现问题,可以直接在线咨询我们舒心企服解决,也可以直接让我们帮您变更。

 
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