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私募基金公司声誉风险管理职责的五大新规

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-06-20 17:58:57    浏览 :

 

私募基金公司应建立声誉风险管理组织架构,明确董事会、管理层、各部门、分支机构及子公司和相关工作人员在声誉风险管理工作中的职责分工。


一、私募基金公司董事会应承担声誉风险管理的最终责任,并履行以下职责:


(一)确定声誉风险管理的总体目标和原则,审议批准声誉风险管理制度;


(二)当公司出现重大声誉风险事件时,对公司管理层应承担的责任进行评估,根据评估情况做出相应的问责处理;


(三)公司章程规定的其他声誉风险管理职责。私募基金公司董事会可以授权专门委员会履行声誉风险管理和监督职责。


私募基金公司


二、私募基金公司管理层应对声誉风险管理承担直接责任,并履行以下职责:


(一)根据董事会的声誉风险管理战略,建立健全声誉风险管理机制,确保声誉风险管理制度全面、有效执行;


(二)配备充足的与公司战略目标、业务特点、产品或投资组合规模相适应的声誉风险管理资源;


(三)评估公司在重大经营管理决策或活动、重大外部事件中的声誉风险,并确定应对预案;


(四)推进公司声誉风险管理文化建设;


(五)声誉风险管理的其他职责。


三、私募基金公司应建立或指定专门部门或团队开展声誉风险管理工作,并指定一名高级管理人员牵头负责。该专门部门或团队应履行以下职责:


(一)拟定公司声誉风险管理制度;


(二)组织实施日常声誉风险舆情监测和评估,核查、研判声誉风险,提出舆情应对方案;


(三)梳理、评估、报告、处置公司声誉事件;


(四)监督、指导、协调其他部门、分支机构和子公司落实公司声誉风险管理制度和机制,并对薄弱环节提出相应解决方案;


(五)负责对外发布与公司声誉风险相关的日常信息,维护和管理媒体关系;


(六)统筹开展声誉风险相关培训工作;


(七)管理层指定的其他声誉风险管理工作。私募基金公司应保障牵头负责声誉风险管理工作的高级管理人员有能够充分履职所必需的知情权及资源配置。


四、私募基金公司各部门、分支机构及子公司在其运营过程中应强化自身行为的管控,建立声誉风险防控第一道防线,配合声誉风险管理部门开展声誉风险管理工作,并履行以下职责:


(一)充分落实公司声誉风险管理制度,主动识别、防范公司经营过程中的声誉风险;


(二)参与声誉风险排查和评估工作,向声誉风险管理部门或团队报告运营过程中发现的声誉风险情况,并对相关声誉事件提出处置方案建议,并积极配合、参与处置声誉事件;


(三)相关负责人应推动其管理的工作人员提升声誉风险意识,督促、提醒工作人员认真履行声誉风险管理职责,发现问题及时要求相关人员进行整改;


(四)私募基金公司境外控股子公司应结合所在地区法律法规、文化习俗等开展声誉风险管理,维护和提升公司国际形象;


(五)其他声誉风险管理相关配合与执行等职责。


五、私募基金公司应设置或指定新闻发言人。新闻发言人应具备较高政治素质、专业素质,善于沟通、熟悉公司业务和经营情况,拥有突发事件处置经验。新闻发言人根据公司需求应履行以下职责:


(一)针对新闻媒体和公众关注的公司重大事项、重要活动及经营管理行为,阐述公司观点和立场;


(二)澄清虚假、不实和不完整信息,为公司和行业发展营造客观、良好的舆论环境;


(三)其他新闻发布职责。


六、私募基金公司工作人员应在自身执业过程中勤勉尽责,严格遵守法律法规、中国证监会规定以及自律规则,恪守廉洁从业规定、职业道德规范以及公司制度,自觉维护投资者、公司的合法利益,不得有损害公司和行业声誉的行为和言论。


如果在办理私募基金备案或者注册私募基金公司上有遇到任何问题都可以直接咨询我们舒心企服帮您解决。

 
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