私募基金备案需要提交几次才能通过？对高管有什么要求？_舒心企服-海外公司注册代办机构-专注海外公司注册一站式办理

私募基金备案办理最好一次性通过，不然后面会更加难以通过，基金业协会对于多次办理私募基金备案的机构会更加严格的进行审批。所以在办理私募基金备案之前一定要把备案材料准备充足，各方面都按规定来，确保一次性通过都不是问题。

私募基金备案对高管的要求：

1、法人及2名高管要有3年以上相关工作经验，例如：银行、证券公司、基金公司等相关行业；法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。

2、法人及高管人员：身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历（如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书，照片扫描件均可）办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历（工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话）、学习经历（时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件）。

3、高管中一人指定为合规风控负责人，如果您申请的备案为证券投资基金类型的，高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人，故至少需要两名高管。

私募基金备案一次性通过所需要的材料：

1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)；

2、基金招募说明书；

3、基金风险揭示书；

4、投资者承诺函；

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)；

6、基金合同/合伙协议/公司章程；

7、委托管理协议(若有)；

8、基金托管协议(若有)；

9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)；

10、对销售业务的管理制度；

11、对份额登记业务的管理制度；

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明；

13、销售监管机构监督协议；

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)；

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)；

16、份额登记监管机构监督协议(若有)；

17、委托外包协议(若有)。

如果这些资料能准备齐全，很大几率能一次性通过私募基金备案的审批。如果材料无法准备齐全，或者不符合备案条件，可以委托舒心企服办理。