私募基金法律意见书需提供的公司股东或出资者的资料清单内容_卟卟企服-海外公司注册代办机构-专注海外公司注册一站式办理

私募基金法律意见书在私募基金行业中可以说是非常重要的一份材料，很多情形下都需要用到它，而且涉及到的内容特别多，今天就来讲解一下私募基金法律意见书需提供的公司股东或出资者的资料清单内容。

1、自然人股东：自然人股东或出资者身份证复印件（如股东是法人的则穿透核查到自然人，提供自然人的身份证复印件）。

2、境外股东：公司的股东或者出资中是否有直接或间接控股或参股的境外股东。

3、重大诉讼、仲裁：公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违规情况，包括违反法律法规、部门规章、自律规则等；是否有到期末偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。若无，则补充无重大诉讼、仲裁说明。

4、出资能力：

（1）法人股东出资能力证明：年度审计报告、验资报告等（如果无审计报告则财务报表）；另外法人股东的注册资本应当大于认缴资金规模；

（2）自然人股东出资能力证明：金融资产（包括存款、理财产品、房产等）；

（3）实际控制人出资能力证明：金融资产（包括存款、理财产品、房产等）；

（4）实际控制人履历。

5、业务冲突：控股股东及实际控制人、其他出资人、申请机构自身是否曾经从事过或者目前仍兼职民营借贷、民间融资、融资租贷、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务，并出具承诺函，说明未曾从事过上述业务。

6、代持情况：股东是否存在代持、出资来源是否真实合法、是否受制于第三人，请出具说明。如果无则出具无代持承诺函。

7、股权变更记录：申请登记前一年内是否发生股权变更的，如有请详细说明变更原因。

以上就是私募基金法律意见书需提供的公司股东或出资者的资料清单内容，具体根据情况出示和提供，如果在办理私募基金备案有遇到任何问题都可以直接在线咨询我们。