私募基金备案主要涉及到的风险都有哪些?_舒心企服-海外公司注册代办机构-专注海外公司注册一站式办理

在还没有办理过私募基金备案的私募基金管理人，都会比较关注的问题就是私募基金备案主要涉及到的风险都有哪些？因为这是事关私募基金管理人之后能否把私募私募基金备案下来。

首先需要注意的是私募基金管理人本身的风险，根据中基协的规定要求，私募基金管理人需要向中基协履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员才能开展资金募集、基金管理以及私募基金产品备案等私募基金业务活动。

以下是私募基金备案主要涉及到的三个风险：

1.私募基金实际信息与备案信息不符：

一种是实际投资的项目与备案信息不符。最初向中基协申请备案的项目数量必须与实际投资项目数量保持一致。期间如有变化，就需要对基金合同中的相关信息进行修改。

另一种情况是实际投资的方式与备案信息不符（如备股投债）：最初是以百分之百股权的方式对项目进行投资，等到实际投资时却变成了一定比例的股权加债权的投资方式。

2.没有办理私募基金产品备案

主要表现形式：

（1）产品募集完成后未办理备案手续；

（2）以已备案产品作为增信手段，发行新产品并未备案；

（3）管理人的关联机构从事私募基金业务但未到中基协办理登记或备案手续。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

3.管理人信息更新不及时

常见的违规情形有：

（1）未按规定向中基协更新管理人及其从业人员有关信息；

（2）未向中基协报送经会计师事务所审计的年度的财务报告；

（3）未向中基协报送所管理私募基金有关投资运作情况；

（4）在中基协的登记备案信息存在不真实情形；

（5）未在法定代表人、合规风控负责人等高级管理人员发生变更起10个工作日内向中基协报告；

（6）未向中基协更新基金的实缴规模和投资者数量变化情况。

私募基金管理人在进行私募基金备案的时候一定要注意避开以上风险，毕竟办理私募基金备案不是一件简单的事情，很多时候因为一个小细节可能会导致备案不通过，如果自己无法把握一次性办理通过的话，可以委托我们舒心企服办理，毕竟是专业的办理私募基金备案公司，有很多实操经验，对政策要求等信息也能及时收到。