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私募基金公司申请电子合同的业务规范要求

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-06-08 17:42:41    浏览 :

 

私募基金电子合同的业务规范要求是中基协前几天发行的一个新规,是为了符合当前社会情形所发布的要求,下面就来看看具体的规范要求有哪些。


1、电子合同业务应当至少包括以下内容:


(一)私募基金当事人身份管理,包括身份的识别、认证、变更和注销等;


(二)电子合同签署,包括合同签署、合同补充、合同验证、合同终止及合同解除等; 


(三)电子合同数据查阅,包括但不限于可供投资者及其他私募基金当事人对电子合同的在线查阅、下载等; 


(四)法律法规、自律规则规定的其他业务。


本办法所称合同验证,是指为用户提供电子合同验签服务,帮助用户鉴别文件电子签名是否有效、文件内容是否被篡改。本办法所称电子签名,是指数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据。


私募基金


2、电子合同业务服务机构与其服务的合同当事人原则上不得为同一机构。


基金销售机构在符合本办法规定的前提下,可以自建电子合同业务系统,为其销售的产品提供电子合同业务服务,同时应当做好与托管(如有)等其他业务间的风险隔离,保证数据安全。


3、电子合同业务服务机构提供私募基金电子合同业务服务前,应当与相关私募基金当事人签订服务协议,明确服务范围、服务内容、各方权利和义务、收费方式、费用标准、信息交互方式及数据存储等。


4、电子合同业务服务机构应当按照相关法律法规规定开展投资者身份识别,识别方式包括证件类型、证件号码、姓名、手机号码等四要素验证、银行卡号验证、生物特征识别技术或其他安全有效的技术手段等。


投资者为机构时,除机构相关信息外,应当对机构授权经办人身份等进行验证;投资者为产品时,除产品相关信息外,应当对产品发行人信息、以及产品发行人授权经办人身份等进行验证。


5、电子合同业务服务机构应当审慎选择并定期评估电子认证服务提供方,确保电子认证服务安全可靠并具有独立性。


6、电子合同业务服务机构应当对登录口令等关键数据采用密文存储,并向私募基金当事人明确数字证书的意义和功能、使用方式、密钥管理、丢失数字证书的后果和处理措施及法律责任等。


私募基金当事人应当妥善保管登录口令、电子签名制作数据等关键数据。电子合同业务服务机构或私募基金当事人知悉有关数据已经失密或者可能失密时,应当及时告知相关各方,采取保护措施,防止损失扩大。


7、电子合同业务服务机构应当使用国家密码主管部门认可的密码算法,包括但不限于杂凑算法、非对称密码算法、对称密码算法等。


8、电子合同业务服务机构应当采用国家授时中心认可的时间戳,满足防重放要求。

第十七条 电子合同业务服务机构的系统管理员、安全保密管理员和安全审计员的权限应当相互独立,互相监督。


9、电子合同业务服务机构每年应至少通过行业信息技术测试中心开展一次总体评测,确保电子合同业务各项功能的可用性、高性能、可靠性和安全性。


10、电子合同业务服务机构及其工作人员应当对在电子合同签约及调阅过程中的相关数据负有保密义务,不得擅自披露、截取、转发和使用私募基金业务活动相关数据,法律法规另有规定的除外。相关数据包括但不限于电子合同数据、投资者信息数据及电子证据数据等。


11、私募基金当事人、电子合同业务服务机构及其工作人员中的任何一方泄露或者不正当使用私募基金业务活动相关数据的,应当立即改正并采取有效措施保证数据安全,造成损失的应依法承担赔偿责任。


12、电子合同业务服务机构应当保证数据传输的保密性、完整性和不可否认性。


13、电子合同业务服务机构应当按照规定及时将电子合同业务相关数据报送至协会资产管理业务综合报送平台,并将电子合同业务过程产生的数据存储备份至证券期货行业核心机构提供的存储平台。


14、私募基金当事人、电子合同业务服务机构、电子合同数据存证机构应妥善保管电子合同业务相关数据,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。


15、电子合同业务服务机构应当确保其业务系统持续稳定运行,信息系统应当部署在中华人民共和国境内,并配合监管部门、司法机关现场检查及调查取证。


电子合同业务服务机构在业务开展过程中所获取的客户信息、业务资料等数据的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成,相关数据的保密管理应当符合国家相关规定。


16、电子合同业务服务机构每年应当聘请符合条件的会计师事务所对电子合同业务服务的内部控制与实施情况进行审计并出具审计报告。


17、电子合同业务服务机构应当按照基金服务业务自律规则的要求进行重大信息变更和定期信息报送,其中,解聘合规风控负责人的,应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实和理由书面报告协会。

 
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