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2022年深圳私募基金公司注册及备案办理指南

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-03-28 17:52:58    浏览 :

 

在私募新规落地之后,私募基金公司注册的门槛就变得十分的高,目前就深圳以及海南等地区的办理要求稍微松一点。今天重点来讲解一下2022年深圳私募基金公司注册及备案办理指南。


私募基金公司注册以及备案的办理主要看以下几点:


一、高管要求:主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。


1.法人


大多数公司法人兼任总经理,作为公司高级主管,必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以最好要有3年以上金融、私募相关从业经验,提供情况说明,荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任,但必须满足法人条件要求。


2.投资经理


协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上,且收益最好为正。


如曾经担任过某只私募产品的投资经理,基金合同或产品备案时写的他的名字,在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。


这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。


3.合规风控


风控核心也是要有胜任能力,能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历,或者总经理、副总经理岗位;银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验;律所、会所做过风控相关工作经验,年龄最好大于30岁,且能够提供相应的工作证明材料;


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二、股东出资:认缴和实缴资本。


1.认缴


注册资本未实缴部分为认缴资本,认缴体现是股东未来出资能力,在公司需要资金的时候,股东变现履行出资义务。可通过工资收入、名下资产等方面来证明。


2.实缴资本


实缴要能覆盖一年以上的运营开支,实缴部分主要体现是合法收入来源。对实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。可以通过工资收入、投资收入、房产买卖、夫妻共同财产、父母赠与等几个方面来证明。


三、经营主体。


1.经营主体


证监会71号文第三条规定,私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。


2.经营主体注册现状


深圳、海南、北京政策已经稍稍有放松,比如深圳私募公司注册最新流程 金融审批是分三步走。第一步就是初审(准备股东 高管及员工资料等)!然后金融办会把初审的信息发名称科,名称科会把核名的系统打开。第二步就去递交核名的资料,出名称核准的文件。第三部就提供终审的资料,审批通过之后,金融办会把终审的资料发邮件给工商局,工商局那边就可以设立或者变更。上海的政策依旧,山东注册比较宽松一到两周出执照。


四、其他辅助条件


如经营场地、组织架构、普通员工、规章制度、展业计划等辅助条件。


1.经营场地


办公场所正常租赁的则提供租赁合同和房产证即可(一定要经营主体来签订租房合同),如果办公场所是由股东或第三方无偿提供的(第三方的最好能说清楚缘由且为非利益输送),应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。


2.组织架构


需要有市场、投资、研究、运营、合规、财务等相关部门,各自独立,匹配具有相关工作经验的普通员工。至少6名全职员工,建议8人。其中从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格。


3.商业计划书


包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等。


4.建立风险管理与内部控制制度


根据展业计划,建立并完善风险管理、内部控制制度,该系列制度应贯穿,资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节,且应与自身情况相适应。


以上就是2022年深圳私募基金公司注册及备案办理指南的全部内容,私募基金可以说是资产管理行业的天花板,是很多金融大佬和行业精英都想要闯一闯的行业,高收益的同时也存在高风险,所以才会有那么多的规定来规范私募市场。

 
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