来自:舒心企业服务有限公司 发布时间:2022-05-17 18:07:22 浏览 :次
都知道私募基金在运作投资的时候,是需要到银行办理托管账户的,跟普通公司办理账户不同,私募基金涉及范畴跟普通公司有很多的不同,这个时候私募基金公司托管方需要注意几个问题,下面来看看都有哪些问题。
1.私募投资基金管理人自行办理基金份额(权益)登记,并以自身名义开立注册登记账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。
2.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。
3.监督机构为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。
4.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。
私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。毕竟私募基金是一种不面向社会进行公开招募的基金,私募基金对于招募对象有着一定要去,招募对象必须具有一定的抗风险能力。
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