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私募基金产品发行流程和自主发行的优劣势

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2021-11-23 18:14:11    浏览 :

  每一个私募基金管理人都需要了解私募基金产品发行流程和自主发行的优劣势,很多公司特别是有实力的大公司都希望自己能上市,毕竟上市就意味着能够增加更多的融资渠道,能让公司更加发展,所以前期就需要私募基金管理人进行私募基金产品发行。

 私募基金产品发行
 
私募基金产品发行流程:
 
1. 办理基金备案流程手续;
2. 依法募集资金,办理基金份额的登记和发售事宜;
3. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
4. 对所管理的不同基金财产分别管理、记账、进行证券投资;
5. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购,赎回价格;
6. 编辑中期和年度基金的报告;
7. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9. 保存基金财产管理业务活动的记录,账册,报表和其他相关资料等;
10. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
 
私募基金自主发行的优劣势:
 
优势:
 
1. 私募基金自主发行产品能得到成本的降低,如果不是自主发行的私募基金产品必须借助信托、基金专户、子公司等渠道去发行,这样子会托管费支出,所以自主发行能有效降低这一块的费用。
 
2. 私募基金自主发行产品能扩大投资范围,而且投资自主权也大幅度提升,操作和持仓也更加灵活,不然通过信托等渠道去进行产品发行的话,参与股指期货的比例不得超过20%,而商品期货更是不得参与,而且信托账户不能参与定增和网下打新,因此基金管理人很难自由发挥投资能力。
 
劣势:
 
1. 私募基金自主发行产品因为没有借助渠道发行,要自己承担许多原来付费渠道方承担的风险,以及各种诸如估值、计算净值、开立各类账户等工作;
 
2. 私募基金自主方产品虽然能节约一定的成本,但是如果在发行诸如市场中性等较为复杂的产品时,私募基金管理人经验不够,外包商的收费未见得比原来的渠道方便宜多少,造成得不偿失的后果。

私募基金产品发行
 
舒心宝小编还是要提醒一下,虽然自主发行产品是大势所趋,但私募基金产品自主发行时代对投资者的产品辨识能力提出了更高要求,私募基金自主发行产品除了能节约费用之外,还能体现私募基金公司在整体的投资、风控、治理等方面的综合实力,可以提升品牌形象和建立市场认可度。
 
这就是私募基金产品发行流程和自主发行的优劣势全部的说明了,如果在私募基金自主发行上有遇到什么问题,可以咨询我们:17727550006,舒心宝专注于提供私募基金备案、基金公司注册、基金产品发行、私募基金管理人重大事项变更、私募牌照申请、私募牌照转让、私募异常处理等一站式办理服务。
 
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