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2022年私募基金从业资格取得要求

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-05-11 09:31:10    浏览 :

 

第一条  从业资格考试设置科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》及科目三《私募股权投资基金基础知识》等科目。


第二条  申请注册从业资格的人员(以下简称申请人)应当具备下列条件:


(一)品行良好,具有良好的职业道德;


(二)通过从业资格考试;


(三)已被机构聘用;


(四)最近三年未因犯罪被判处刑罚;


(五)不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形;


(六)最近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;


(七)未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施,或者执行期已届满;


(八)法律法规、中国证监会和协会规定的其他条件。


申请人豁免从业资格考试部分科目的,应当符合国家、金融监管部门及行业自律组织有关规定,具备从事基金业务活动所需的专业能力,掌握基金业务活动相关的专业知识。境外人员申请注册从业资格的,依据国家有关政策及安排等办理。


申请人不具备本条第一款第(二)项规定的条件,但具备其他条件,且通过协会组织的专项培训并认定合格的,自合格之日起两年内,视同临时具备从业资格注册条件。


第三条  申请人从事基金业务的,应当通过所聘用机构向协会申请注册从业资格。申请人注册材料经所聘用机构审核后提交协会,协会在五个工作日内完成校核,符合本规则规定条件的,申请人注册取得从业资格;不符合本规则规定条件的,不予注册从业资格,通知申请人并书面说明理由。


第四条 从业人员在从事基金业务过程中应当持续具备从业资格注册条件,并参加后续职业培训。自从业资格首次注册次年起,或者在从业资格注销后重新注册当年起,每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。


从业人员在从事基金业务过程中个人信息发生变化的,应当及时进行变更。


第五条  协会对从业人员的从业资格信息进行公示。公示内容包括从业人员姓名、从业机构、资格注册及变更记录、诚信记录和异常标识信息等。


对公示信息有异议的,协会予以核实。公示信息与实际情况不相符的,协会督促机构及时更正公示信息。


中国证监会及协会另有规定的,机构应当按照有关规定对特定岗位从业人员进行信息公示。


第六条  从业人员出现下列情形之一的,机构应当在情形发生五个工作日内为其办理从业资格注销:


(一)从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的;


(二)从业人员受到刑事处罚、受到金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施、被认定为不适当人选、受到不适合从事相关业务的纪律处分,或者不再持续具备从业资格注册条件的;


(三)法律法规、中国证监会及协会规定的其他情形。


从业资格注销后,从业人员信息不再对外公示。

 
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