来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司 发布时间:2022-07-19 17:42:36 浏览 :次
现在私募基金备案对于高管要求高吗?首先法人具备基金从业资格,并且从事过基金发行的经验,还有一位是需要具备投资经理经验,除了具备从业资格,还需要提供近两年连续六个月发行产品的证明,业绩和规模都有要求,另外就是风控了,风控相对来说简单一点,下面就来详细的了解一下吧。
私募基金备案对于高管的要求:
1.应当已取得基金从业资格;
2.应当与任职机构签署劳动合同,并由任职机构缴存社保;
3.负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任;
4.申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力;
5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;
6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力;
7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
简单来说就是要有基金从业资格证和有从事相关工作的经验,其他要求都容易符合。
虽然私募基金备案对高管没有特殊的要求,但是要求是必须要有基金从业资格证书,并且有一定的金融从经历,同时高管不得对外兼职,备案的时候,高管的资历越资深,备案就越容易通过,详细的私募基金公司注册和备案的要求、所需材料及注意事项等可以直接在线咨询我们舒心企服了解。
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