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如何顺利办理私募基金备案名称、经营范围以及高管的建议

来自:舒心企服(北京)企业咨询有限公司    发布时间:2022-04-06 17:54:20    浏览 :

 

在近几年来,办理私募基金备案一直都是比较有难度的,虽然今年三月底深圳成为我国首个正式开放契约型私募基金备案登记,就算是这样在办理私募基金备案的时候也需要一定的条件和要求,更何况其他城市办理私募基金备案的难度了。关于如何顺利办理私募基金备案名称、经营范围以及高管的建议,下面就分享一下舒心企服多年办理下来的实操经验以及建议给大家参考。


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1.在申请私募基金名称和经营范围的时候,规定需要有包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样,而公司的经营范围以“投资管理”、“资产管理”的字样居多。


办理建议:经营范围简单化,经营范围内容含有其他与私募投资无关或者相冲突的业务范围,建议尽早去做工商变更,名称中是否含有“私募”相关字样,目前并不是一个必须要有的要求,亦不会影响备案的通过,有的话就如实披露,没有也如实披露即可。


2.在办理备案的时候还需要提供股东和法人的信息,而且股东和法人需要符合合格投资者等一些条件要求。


办理建议:股东和法人数量达到规定要求即可,不宜过多,备案公司的股权结构清晰,最好有实际控制人和控股股东,过多股东和法人,后期签署协议文件时反而会增加很多工作量。


3.私募基金备案还需要有一定的高管数量,首先不可以在非关联的私募机构兼职,其次在关联机构兼职也不能太多,最后高管经历要丰富,具备专业化的水准。


办理建议:高管至少有两个,三个最佳,风控总监最好不要做法定代表人,高管一般设置三个人员比较稳妥,法定代表人兼总经理、投资经理、以及风控总监。


以上就是关于如何顺利办理私募基金备案名称、经营范围以及高管的建议,这三个步骤也是私募基金备案最先办理的三个步骤,希望这些建议能给办理私募基金备案的管理人带来帮助。

 
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